聚焦外汇领域行刑反向衔接，最高检行政检察厅在浙江温州召开研讨会
10月20日，由最高人民检察院行政检察厅主办、温州市检察院承办的外汇领域行刑反向衔接研讨会在浙江温州召开。最高人民检察院检察委员会委员、行政检察厅厅长张相军，国家外汇管理局管理检查司副司长黄卉，浙江省检察院党组成员、副检察长胡梅奎出席并讲话。国家外汇管理局浙江省分局副局长冯子兴，温州市检察院党组书记、检察长柴峥涛，国家外汇管理局温州市分局局长施韬出席研讨会。来自最高人民检察院、国家外汇管理局和吉林、黑龙江、江苏、山东等8地检察机关以及外汇管理部门代表40余人参加研讨。研讨人员围绕建立健全衔接机制、集中研讨修改《外汇领域行刑反向衔接工作指导意见(征求意见稿)》(以下简称《指导意见》)展开深入交流。
2024年以来，全国检察机关行政检察部门与外汇管理部门深入贯彻党中央决策部署，以习近平法治思想为指引，贯彻落实党的二十届三中全会关于深化金融体制改革的要求以及习近平总书记关于防控金融风险系列重要论述精神，不断强化协同配合，精准打击涉外汇违法犯罪行为，切实维护了外汇市场健康秩序，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。在此基础上，双方紧扣党的二十届三中全会关于“完善行政处罚和刑事处罚双向衔接制度”要求，共同深化外汇领域行刑反向衔接机制，依托个案办理实践，进一步统一执法司法标准、优化程序衔接流程，防止外汇领域违法违规行为因“不刑不罚”产生监管漏洞，构建起刑事处罚和行政处罚治理闭环，为开创外汇领域治理新局面贡献了法治力量。
张相军指出，当前我国行刑反向衔接工作规范推进且成效显著，检察意见提出量与行政机关处罚量持续增长，处罚占回复比保持较高水平。外汇领域行刑反向衔接案件总量虽小，但对于防范系统性金融风险、维护外汇管理秩序具有重要意义。最高检与国家外汇管理局联合发布6件案例，覆盖管辖权争议、异地协作等难点问题，明确了“可处罚性”原则，消除追责盲区，为全国实践提供统一指引。同时，佳木斯、烟台、温州、东莞等地检汇协同机制逐步完善，为推动涉外汇领域行刑反向衔接工作制度化规范化提供了有益经验，充分彰显其在服务中国式现代化中的独特价值。
张相军强调，为进一步巩固成果、深化合作，高质效推进外汇领域行刑反向衔接工作，要聚焦“精准化”，明确刑事不起诉后行政处罚的适用标准，确保“有违法事实、有处罚依据、未超时效、有处罚必要、有管辖机关”五要素齐备，推动典型案例指导与案件分歧剖析，实现罚当其过。要聚焦“一体化”，依托检察与外汇管理部门的组织优势，突破跨层级、跨区域管辖障碍，完善异地协作机制，推动调查取证、文书送达等操作规范化。要聚焦“常态化”，通过制度建设和科技赋能，将协作机制“内化于心、外化于行、固化于制、刚化于网”，嵌入业务系统形成刚性约束，避免机制空转，实现长效运转，为推动国家治理体系和治理能力现代化提供有力法治保障。
黄卉指出，推进外汇领域行刑反向衔接工作机制建设，是深化执法司法协作、落实中央关于行刑衔接改革要求的具体实践。基于此前与最高检等部门在典型案例研讨、联合调研等方面奠定的坚实合作基础，当前工作已进入从“经验积累”向“制度构建”纵深推进的关键阶段。此次研讨正是为了系统总结前期成果，将行之有效的做法固化为能长期指导实践、规范运行的制度规范。
黄卉强调，要坚持问题导向，紧密围绕外汇领域的特点与实际需求，聚焦执法实践中遇到的突出难点，确保制度设计具备针对性和实效性，切实解决一线办案单位的实际困惑。要准确把握共性与个性的关系，在制定全国统一规范的同时，充分研究和吸纳地方实践中的有益探索与个性化安排，既要凝练普适性核心规则，也要为不同地区预留适度灵活空间，增强制度适应性与可行性。要聚焦“衔接”这一关键环节，行刑反向衔接工作的核心与难点在于“衔接”，必须着力优化案件处理与程序流转机制，设计切合实际、便于操作的程序，强化跨部门协作，实现对违法犯罪行为的刑事打击与行政处罚闭环管理，全面提升治理效能。
胡梅奎强调，外汇安全是国家经济安全的重要组成部分。近年来，浙江检察机关在最高检和省委领导下，积极探索检察监督与外汇监管协同衔接路径，打击地下钱庄、虚假跨境交易、逃汇骗汇等犯罪取得积极成效。但当前实践中仍存在亟需破解的难题，期待各地集思广益，助力《指导意见》尽快完善出台，为全国提供统一规范的制度遵循；期待各地在统一框架下积极探索，结合区域特点贡献鲜活实践样本，为顶层设计提供基层经验；期待加强理论攻关，共同深化行刑反向衔接涉及的法律适用、监督边界、程序转化等深层次问题研究，推动实践探索与理论创新的双向奔赴、良性互动。
10月21日至22日，研讨人员分组围绕《指导意见》修改完善，结合一线工作实际，聚焦案件移送标准、管辖衔接程序、信息共享机制等关键问题，提出多项建设性意见建议，以进一步完善外汇领域行刑反向衔接机制，着力解决实践中的难点堵点，切实提升打击外汇违法犯罪的协同效能与整体治理水平。